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有效沟通，寻求共赢----张建国老师

日期：2017-02-13 点击：1282

有效沟通，寻求共赢

一、案例背景
审核类型：QMS再认证
受审核方名称：嘉兴爱克斯机械技术有限公司
地址：浙江省嘉兴市经济开发区沐阳路506号
审核日期：2017年1月3-4日
审核范围：透平机械操作系统与控制系统及其零部件的生产和服务，不适用条款：8.3***
审核组成员：张建国、骆诉元
二、受审核方基本情况
公司概况：公司成立于2003年，注册资金12万美元，系中外合资企业，占地5000平方，公司主导产品为具有高付价值工业用汽轮机操作系统与控制系统产品及其配套部件，产品销往全国各地，销售额保持增长趋向。公司目前有员工55人左右。
产品生产工艺流程：
原材料→下料→划线→机加工（车、铣、钻）→去毛刺、清洗→镀镍、热处理→镀镍后清洗→装配调试→包装
产品执行标准及适用的法律法规：
《一般公差.未注公差的线性和角度尺寸的公差》GB/T1804-2000
《机械加工工艺守则》JB/T9168.1~13-1998
《液压系统通用技术条件》GB/T3766-2001
顾客要求
三、主要审核过程
2017年1月3 日在首次会议中对审核活动的安排与企业进行了沟通；会议后，按计划的安排实施审核活动，与管理层进行沟通，了解企业的经营状况；到企业生产车间现场检查产品生产（加工）过程的控制情况。现场情况：定置定位得到了保持，现场设备得到了有效的维护保养，特种设备进行了定期年检并合格，作业控制符合工艺要求。现场经了解和查询起重设备操作人员均持证上岗（上次监督问询时了解到部分人员未取得上岗证，原因2014年国家质检总局发布的关于《起重机械安全管理人员和作业人员考核大纲》中规定，地面操作的人员不需要持证上岗；由使用单位进行培训和管理。——审核组的观点：公司自行培训，如何培训到位？要培训到位，有多大的弹性？如果发生了事故，无论进行了如何的培训，判定培训及管理没到位的概率很高，对企业来讲，安全风险还是比较高的）；与此同时公司领导还介绍了公司去年以来下了大力气对油漆工艺（此环节重要，但不是公司的盈利点，又不可或缺，否则影响业务）进行了研发，目前能满足客户要求，已编制完整有效的作用指导书，是一年来公司最大的成效（此研发的最大促动是源于国外客户），也逐步弥补了公司技术文件不够完善的缺陷。
检查供销部时发现公司对“热处理、镀镍”外包方已进行了有效控制（针对监督审核口头提出的问题）。
检查技质部时发现，超声波检测的记录中有非持证人员签字的情况（公司理由已在培训），进行了口头提出。
再则，在末次会议时审核组根据现场审核情况提出了公司检验环节有弱化的趋向（检验记录简单化，缺少部分原始数据等），同时公司相关管理与技术文件尚缺乏有效性；公司总经理认可审核组提出的不足，但理由公司不是国有企业，人力资源不够充分，公司有心进行完善，但需慢慢来。——审核组的观点：正是由于公司资源的有限性，故不可能长时间的花大精力于此，基于对公司发展的有利考虑，需及时、尽快解决该问题（可以借鉴对油漆工艺的研发管理——公司已明显感受到了相关的作用效果）。
以上这些均以口头提出，未开具不符合项。
四、受审核方改进成效
企业针对监督审核组的建议考虑了可能存在的质量及安全隐患，制定并采取了措施，具体如下：
1、对起重设备操作人员均要求持证上岗，均定期安排进行外部培训（由相关部门认可的培训机构），确保操作人员具备安全作业能力。
2、对“热处理、镀镍”外包方已进行了有效控制——按8.4条款的要求进行了控制。同时对供方施加了影响，与供方一起对过程进行了确认。
效果验证：
再认证到企业进行现场审核时了解到，起重设备操作人员持证上岗——进一步确保作业安全；对“热处理、镀镍”外包方已进行了有效控制——进一步稳定产品质量的稳定性。
五、改进期望
针对再认证提到的问题，希望公司在下次审核时能有较大的改进：
1、超声波检测切实由持证人员实施并签字。
2、加强对检验工程的控制，确保检验记录完整，符合检验要求。
3、对公司相关管理与技术文件进一步进行完善，确保具有充分的有效性。
六、成效与体会
结合企业实际，对审核中发现的一些问题（不满足法律法规的除外）有时还是不开不符合好，有时候最优的选择可能是与管理层的有效沟通。这样有利于企业对实际情况的了解以及对审核员观点的接受。同时，审核员也可以利用审核经验及相关专业知识，为企业剖析问题产生的原因，向受审核方提出改进意见。如此前提下，企业将可能会及时对存在的问题进行分析改进。也将可能通过现场审核、发现问题，帮助企业改进，给企业带来了增值——质量与安全。

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